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【太平洋在线】国开证券股票质押业务未落实风险管控要求 被责令改正

  按照《证券公司监视打点条例》第七十条第一款第(一)项的规矩,北京证监局定夺对公司采用责令刷新并推广内部合规查抄次数的行政监禁方法。(文/新浪财经 郝显) &e...

  按照《证券公司监视打点条例》第七十条第一款第(一)项的规矩,北京证监局定夺对公司采用责令刷新并推广内部合规查抄次数的行政监禁方法。(文/新浪财经 郝显)

  12月23日,北京证监局披露对邦开证券股份有限公司采用责令刷新并推广内部合规查抄次数方法的定夺。

  经查,公司展开股票质押生意时,未对简单融资客户做出慎重推断,未厉苛落实生意危害管控恳求,存正在生意决议流于事势、危害打点和内部职掌不健康等题目。上述作为违反了《证券公司监视打点条例》第二十七条第一款的规矩。

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作者: 太平洋在线